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信托或公司服務提供者牌照編號: TC001160

香港金融行業準入牌照有哪些?

2020-11-11 13:55:53

香港作為全球知名的金融中心和自由貿易港,憑借極有優勢的地理位置和營商環境,吸引了來自全球各地的客商落戶香港,并以香港公司為依托,開展各種形式的商業活動。香港也憑借世界各地匯集而來的資本,大力發展金融及其服務業,取得了在全球范圍都較高的金融地位。隨著內地經濟的不斷發展,中國企業也在逐步向外擴張。香港作為距離內地最近的國際金融中心,自然會成為向外擴張企業的首選落腳點。在眾多向外擴張的企業中,就有不少金融服務企業,但想要在香港開展金融服務業務,就必須取得相應的香港金融牌照。今天為大家介紹,香港金融服務牌照的相關情況。

香港由于較早接觸到西方資本主義發展模式,得以發展出較為完善的市場管理和企業服務體系。其中最重要的市場管理手段,無疑是市場準入制度。金融行業作為經濟發展的重要推動行業之一,自然需要對從業者提出相應要求。而這些要求就體現在金融行業細分業務的準入牌照上。

依照香港現行的管理制度,香港金融行業準入牌照分為以下幾項:

1號牌照(證券交易類)

香港金融1號牌照是證券交易牌照,取得該牌照的公司,允許為客戶提供股票、股票期權、債權、互惠基金的買賣和經濟服務,還能夠提供單位信托基金配售及包銷證券的買入和出售服務。

2號牌照(期貨合約交易)

2號牌照為期貨合約交易,取得香港金融2號牌照的公司,允許為客戶提供指數及商品期貨買賣的經濟服務,為客戶買入或沽出期貨合約。

3號牌照(杠桿式外匯交易)

3號牌照為外匯交易牌照。取得該牌照的公司,允許為客戶提供外匯交易服務。

4號牌照(證券投資咨詢服務)

4號牌照為證券投資咨詢服務牌照,主要是發出對有關證券的研究報告及分析意見,并向客戶提供投資證券的意見及建議。

5號牌照(期貨合約咨詢服務)

5號牌照為期貨合約咨詢服務,與4號類似,持有5號牌照的公司,也可對期貨合約進行研究及分析,并根據研究及分析的結果,向客戶提出關于期貨的投資意見及建議。

6號牌照(機構融資咨詢)

6號牌照為機構融資咨詢牌照,取得該牌照的公司,能夠擔任在港上市公司首次公開招股的保薦人。并對該公司的融資提供相關咨詢服務(如合并、收購、股份回購規則)及上市規則提供咨詢意見。

7號牌照(自動化交易服務)

7號牌照為自動化交易服務牌照,即取得此牌照的公司,能夠為客戶提供買賣盤配對操作的電子交易平臺服務。

8號牌照(證券擔保融資)

8號牌照為證券擔保融資牌照。故名思議,取得這一牌照的公司,能夠以客戶股票為抵押品,為客戶提供融資服務。

9號牌照(資產管理)

9號牌照為資產管理牌照,即能以全權委托形式,為客戶提供基金管理、證券及期貨合約投資管理服務。

從以上介紹可以看出,香港金融牌照的分類極為細致,對金融行業的每項分類都進行了相應規管。如果想要在香港從事金融服務行業,則申請相應牌照就成為必要條件。由于香港金融牌照申請較為復雜,因此選擇一家專業且有經驗的企業服務提供商協助您辦理相關事項,就成為必然選擇。

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資質與榮譽

  • 信托或公司服務提供者牌照:TC001160、TC001060、TC001056
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  • 香港勞工及福利局「社會資本動力獎」
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